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新加坡注冊基金管理公司需申請牌照,如何申請新加坡RFMC牌照?
發(fā)布時間 : 2020-11-04 17:27:11
1.新加坡基金管理公司牌照
2.新加坡注冊基金管理公司的要求
3.新加坡注冊基金管理公司的流程
4.影響新加坡金融牌照申請的因素
2.新加坡注冊基金管理公司的要求
3.新加坡注冊基金管理公司的流程
4.影響新加坡金融牌照申請的因素
1.新加坡基金管理公司牌照
近年來新加坡大力發(fā)展金融行業(yè),成功從轉(zhuǎn)口貿(mào)易國家轉(zhuǎn)型成了轉(zhuǎn)口金融國家,躋身亞洲第三大金融中心。吸引世界各地投資者紛紛在新加坡落地注冊公司開展商業(yè)投資計劃。一般投資者在新加坡注冊公司都比較簡單,但是一些特殊行業(yè)就要申請對應(yīng)的牌照,如在新加坡從事資產(chǎn)管理行業(yè)就要申請新加坡RFMC牌照,新加坡RFMC牌照如何申請呢?
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在新加坡想要做資管,首先需要注冊一間私人有限公司,然通過公司申請需要獲取金管局批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理牌照,也稱為資本市場服務(wù)牌照(CMS 牌照)。任何機構(gòu)申請相關(guān)類別的業(yè)務(wù)必須先設(shè)立對應(yīng)的經(jīng)營實體,確保滿足擬申請業(yè)務(wù)的財務(wù)、專業(yè)資質(zhì)、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)拓展計劃及風(fēng)險應(yīng)對等方面的要求,填報對應(yīng)的申請表格同時提交其他要求的材料。
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新加坡金融業(yè)實行混業(yè)經(jīng)營和統(tǒng)一牌照管理,金融監(jiān)管局全面負(fù)責(zé)金融行業(yè)準(zhǔn)入和金融機構(gòu)注冊;執(zhí)照基金管理公司(LFMC)和注冊基金管理公司 (RFMC)是以資金管理為主要經(jīng)營活動的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)牌照。
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根據(jù)新加坡證券及期貨法,如果公司希望在新加坡用以兩種形式開展(受監(jiān)管的)資金管理服務(wù),那么公司就必須向新加坡金融管理局(MAS)提交申請基金管理公司牌照申請或者公司必須持有資本市場的執(zhí)照。
1、注冊的基金管理公司,或者;
2、持牌的基金管理公司,或者;
3、風(fēng)險投資基金的經(jīng)理也可以申請在風(fēng)險投資基金經(jīng)理(VCFM)制度下運作。
在基金管理公司中履行關(guān)鍵職能的個人都必須向新加坡金融管理局報備成為公司代表。例如負(fù)責(zé):投資組合建設(shè)和分配,研究和咨詢,業(yè)務(wù)開發(fā)和營銷或客戶服務(wù)。
2.新加坡注冊基金管理公司的要求
1、對于投資者:不超過30名合格投資者,在其管理下的資產(chǎn)不超過2.5億新元。
2、資本的要求:至少25萬新元。
3、公司董事或代表的要求:
(1)至少有2名董事且至少有5年或以上的金融服務(wù)行業(yè)經(jīng)驗,其中1人為首席執(zhí)行官;,其中1人為執(zhí)行董事: 新加坡居民, 全職負(fù)責(zé)公司的日常運營。
(2)至少有2名新加坡本地居民代表;
(3)至少有2名相關(guān)的專業(yè)人士:新加坡居民,全職,且至少有5年或以上相關(guān)工作經(jīng)驗。
注:對于2名董事,2名代表和2名相關(guān)專業(yè)人士的上述三項要求并不相互排斥,因為如果具有必要的經(jīng)驗和屬性,同樣的兩個人可以滿足所有三個單獨的要求。
4、風(fēng)險管理架構(gòu):必須符合《風(fēng)險管理實務(wù)指引》所訂的原則,并至少涵蓋:
(1)管理、獨立和勝任風(fēng)險管理職能;
(2)識別和度量與客戶資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險;
(3)及時監(jiān)測和報告管理風(fēng)險;
(4)記錄風(fēng)險管理政策,程序和報告。
5、最低程度的合規(guī)安排:理想情況下應(yīng)在內(nèi)部擁有獨立的合規(guī)職能,或能獲得海外分支機構(gòu)的合規(guī)支持;可依賴外部服務(wù)提供商來提供合規(guī)性支持。
6、審計要求:要求進(jìn)行適度的內(nèi)部審計以及年度獨立審計。
7、專業(yè)責(zé)任保險:不強制但強烈鼓勵,應(yīng)向所有客戶披露此類安排或缺乏此類安排。
3.新加坡注冊基金管理公司的流程
1、客戶確定好公司名稱(只有英文名稱),安排查名
2、查名通過后,提供兩個董事的護(hù)照+身份證,辦理公司注冊
3、同時客戶應(yīng)該自行或者委托代理尋找獨立辦公地址
4、銀行開戶以及資金匯入
5、聯(lián)系MAS金管局辦理基金公司注冊(需要約4到6周時間)。
整個注冊流程順利的話大概需要3個月的時間,如果公司名稱等資料審核出現(xiàn)問題,或開戶過程中遇到問題,則注冊時間可能會延長。
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4.影響新加坡金融牌照申請的因素
對于首次申請基金管理公司牌照的申請人,如若是申請RFMC,填報CLE,與申請CMS 的證券交易、期貨交易和杠桿外匯交易的渠道相同,對于其余CMS 業(yè)務(wù)牌照,則填報Form 1。至于是否批準(zhǔn)申請人注冊LFMC 牌照,MAS 通常還會考慮其他幾個因素:
1、LFMC 及其控股或關(guān)聯(lián)公司的業(yè)務(wù)記錄。零售LFMC 的股東必須至少有5 年的在一個與新加坡監(jiān)管體系可比的環(huán)境下為零售投資者提供基金管理服務(wù)的記錄,LFMC 和其關(guān)聯(lián)公司應(yīng)該管理至少10 億新幣的總資產(chǎn);
2、FMC 和其控股公司是否受到一個合格的監(jiān)管當(dāng)局的監(jiān)管;
3、FMC 控股公司對FMC 在新加坡的業(yè)務(wù)的投入;
4、FMC 股東對基金的種子投資。
在新加坡從事金融業(yè)務(wù)注冊公司以及要求的門檻都會高很多,而且流程也比較復(fù)雜,注冊時間也長。一般投資者在新加坡注冊公司要求就比較簡單,不需要申請?zhí)厥馀普?,而且公司名稱和經(jīng)營范圍都沒有什么限制,通常在國內(nèi)注冊不通過的在新加坡都能注冊成功。
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